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BATS交易所集团将支付1400美元的美国证券交易委员会罚款记录

永利老虎机在线娱乐 2018-12-04 09:11:11 奇点

(路透社) - 交易所运营商BATS Global Markets周一表示同意支付创纪录的1400万美元罚款,以解决直接边缘控股公司以前拥有的两家交易所为某些高频交易公司带来优势的指控

美国证券交易委员会表示,Direct Edge在一年前与BATS合并之前,有选择地披露了有关公司如何有利地在其市场上下订单的信息

BATS不接受或否认任何不法行为

美国第二大股票市场运营商表示,美国证券交易委员会还对传统BATS交易所订单类型的开发进行了单独调查,未采取任何行动

联邦证券法要求交易所获得美国证券交易委员会批准规则,以管理买卖订单的匹配方式并遵守这些规则

美国证券交易委员会执法部门主任安德鲁•塞雷斯尼说,Direct Edge没有在其规则中正确描述某些订单类型是如何运作的

“他们还向一些成员提供了有关订单类型的信息,包括某些高频交易公司,他们提供了有关订单如何运作的信息,”他说

尽管美国证券交易委员会发现订单类型本身没有任何问题,但监管机构表示,他们对那些不了解如何使用订单类型的公司提出了“重大风险”

此前,对于证券交易所征收的最大罚款是2013年5月向纳斯达克OMX集团公司征收的1000万美元,以解决因Facebook公司2012年首次公开发行期间出现的错误而产生的民事诉讼.BATS经营四家美国证券交易所,期权交易所和最大的泛欧股市

作者:舜军

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